Die Compliance-Prüfung wurde leider nicht bestanden!

Viel Glück beim nächsten Mal. Leider haben Sie genau so reagiert wie viele Ihrer Kolleginnen und Kollegen! ;-)

engl. (to) comply = dt. (etw.) befolgen
Worttrennung: com·ply
Aussprache: [kəmˈplʌɪ]


Liebe Leserin, lieber Leser der Fachzeitschrift bank und markt,

Mit dieser Aktion, die hoffentlich auch Sie mit einem Augenzwinkern erleben, möchten wir darauf aufmerksam machen, dass tagtäglich in Unternehmen Verstöße gegen strenge Compliance-Auflagen aus den verschiedensten Bereichen begangen werden.

Nicht selten passiert dies entweder völlig unbewusst oder - wie in Ihrem Fall - aus einer simplen Verlockung heraus. Umso wichtiger ist in Zeiten unerbittlicher Regulatorik neben der kontinuierlichen Stärkung des Know-Hows der Einsatz sinnvoll und effektiv unterstützender Systeme. Ein mutmaßliches Versehen ist nämlich für Compliance-Beauftragte, den Vorstand oder externe Prüfungsorgane völlig irrelevant. Was am Ende zählt, ist lediglich der Verstoß.

Jüngste und zukünftige Gesetzesänderungen bewirken im Falle der Zuwiderhandlung fatale Konsequenzen und hohe Strafen. Allen voran sind hier Verstöße gegen das Bundesdatenschutzgesetz oder die WpHG Compliance zu nennen. Während die WpHG Compliance mit MAD II und MAR gerade erst eklatant verstrengt wurde, wartet mit der Europäischen Datenschutzgrundverordnung (EU-DSGVO) sowie ihrer Umsetzung auf Bundesebene bis zum Mai 2018 bereits die nächste große Herausforderung.

Die FOCONIS hat es sich bereits vor mehr als 17 Jahren zur Aufgabe gemacht, Kreditinstitute bei der Umsetzung stenger Auflagen wirksam, wirtschaftlich und ordnungsmäßig zu unterstützen. Werfen Sie gerne einen Blick in unser Produktportfolio und entdecken Sie das Kontrollprozess-System FOCONIS-ZAK® oder die praktischen FOCONIS Classics. Finden Sie einfach die passenden Lösung für Ihre aktuellen Herausforderungen. Mehr als 1.000 Kunden im deutschsprachigen Raum vertrauen auf die Leistungen und Produkte der FOCONIS. Wir freuen uns auf weitere interessante Kontakte und Gespräche.