Jede Bank, die Wert auf eine Entlastung ihrer Mitarbeitenden zu Gunsten größtmöglicher Automatisierung legt, erhält mit dem FOCONIS-ZAK® Funktionspaket „Union Investment Kontrollen“ die Möglichkeit, dies im Bereich der Union-bezogenen Ereignisse nach dem bewährten ZAK-Prinzip zu etablieren.
Die manuelle Durchsicht der Union-Listen im Online Viewing oder des DVO-Transaktionsprotokolls ist aufwändig, für den Menschen mühsam und lückenlos zumindest manuell kaum umsetzbar. Im Sinne des Risikomanagements und der Regulatorik sollte u. a. in den genannten Bereichen gezielte, dokumentierte und lückenlose Kontrollen stattfinden.
Mit dem FOCONIS-ZAK® Funktionspaket „Union Investment Kontrollen“ erhalten Sie eine Erweiterung des bestehenden Systems zur automatisierten Kontrolle der Union-bezogenen Ereignisse, beispielsweise aus den Listen L03491, L03535, L03467, L03469 und L03468. Entlasten Sie so Ihre Mitarbeitenden, schaffen Sie für sie mehr Zeit fürs Wesentliche und fördern Sie die eigenen Maßnahmen des Risikomanagements.
Für alle Partnerbanken der Union Investment Privatfonds GmbH hat die FOCONIS AG für ihr Kontrollprozess-System FOCONIS-ZAK® das Funktionspaket „Union Investment Kontrollen“ entwickelt. Das Funktionspaket unterstützt Sie dabei, die laut Musterorganisationsanweisung vorgeschriebenen Kontrollen im Bereich Depoteröffnung und Ordererteilung digitalisiert umzusetzen. Automatisieren Sie demnach die manuellen Kontrollaufwände durch Prüfung des DVO-Transaktionsprotokolls oder der Online Viewing Listen L03491, L03535, L03467, L03469 und L03468.
Durch die Aktivierung der entsprechenden Kontrollen erreichen Sie eine weitgehend automatisierte Kontrolle Ihrer Ereignisse aus dem Union-Depot-Bereich. Der Kontroll-Fokus liegt auf Depot-Eröffnungen, erteilten Union-Orders sowie auf Union-Sparplänen. Der Kontrollprozess verläuft nach dem hundertfach bewährten ZAK-Prinzip weitgehend automatisiert.
Die Union-Ereignisse werden automatisch in das ZAK System geliefert, in dokumentierte, übersichtliche Einzelvorgänge umgewandelt und mit nützlichen Informationen aufbereitet. Konkret: mit Kundendaten (Nummer, Name, Adresse, Staatsangehörigkeit etc.), Legitimationsdaten, Steuer-ID, betroffenem Depot, Berater, Geschäftsstelle, CRS-Datengültigkeitsvermerk, National-ID, KSV-Daten. Zusätzlich wird jedes Union Ereignis verschiedenen, automatisierten Kontrollen unterzogen, sodass der manuelle Prüfungsaufwand auf ein Minimum reduziert wird.
Nach dem ZAK-Prinzip erhält die je Kontrollvorgang zuständige Stelle mit jedem Vorgang eine Schnellübersicht des Sachverhalts (Grund der Hinweis-Ausgabe), einen Überblick zu den von ZAK bereits selbstständig und automatisiert durchgeführten Kontrollen sowie konkrete Handlungsempfehlungen zur Überprüfung und/oder Korrektur jener Bestandteile des Prozesses, zu denen Hinweise oder Fehler vorliegen. Darüber hinaus erzeugt FOCONIS-ZAK® ein Fehler-Reporting hinsichtlich der festgestellten Sachverhalte in den einzelnen Union-Ereignissen, so dass Sie gezielt Fehlerquellen identifizieren und beseitigen können.
Hinweis: der Zeitraum für die Depoprüfung lässt sich flexibel bestimmen. Von X Tagen, Wochen oder Monaten bis hin zu täglich am Folgetag.