Regulatorik & Compliance

FOCONIS Classics

M.I.S. Edition eDSMS

Elektronisches Datenschutz-Management-System zur rechtssicheren Dokumentation und Umsetzung der Anforderungen aus der Datenschutz-Compliance. Anwender erhalten eine über die Abonnement-Funktion aktualisierte, vorgefertigte Kapitelstruktur mit allen relevanten Informationen, Vorlagen und Formularen zur Abbildung und Aufzeichnung der Tätigkeiten des betrieblichen Da-tenschutzbeauftragten sowie seines Vertreters.

FOCONIS-ZAK®

FOCONIS-ZAK

Das führende Kontrollprozess-System der FOCONIS zur optimalen Ergänzung Ihres IKS mit zahlreichen, praxiserprobten Funktionspaketen.
FOCONIS-ZAK® ist bei mehr als 400 Instituten unabhängig vom Kernbankverfahren erfolgreich im Einsatz.

FOCONIS Classics

M.I.S. Edition eCMS (WpHG)

Informationen folgen (Produkt in Entwicklung)

ZAK Funktionspakete

WP-Compliance-Kontrollen

Optimale Unterstützung des WpHG-Compliance-Beauftragten durch automatisierte Hinweise zu Compliance-relevanten Vorgängen anhand zu Grunde liegender, regelmäßig automatisch eingearbeiteter und aktueller Bör-sentagesstatistik und Wertpapierstammdaten. Unterstützung bei der Überwachung von Geschäften hinsichtlich marktenger Werte, der Beobachtungsliste (Watch List), der Verbotsliste (Restricted List), Großorders, Insider-Handels, maximaler Transaktionshäufigkeit, Front-, Back- und Parallelrunnings, minimaler Haltedauer, Marktmiss-brauchsverordnung u.v.m. (inkl. Kontrollen und Meldungen gemäß § 87 WpHG MaAnzV)

ZAK Funktionspaket

Datenqualität Kredit

Automatisierte, regelmäßige und nachhaltige Überprüfung der Sicherheiten aus dem Aktivgeschäft und sukzessive Senkung der Eigenmittelaufwendungen sowie der regelmäßig zu leistenden Zahlungen an den Garantie-/Sicherungsfonds. Kontrollen zur korrekten Verschlüsselung von Realkrediten unterstützen die Maßnahmen (Re-alkreditprivilegierung), so dass neben der regelmäßigen Sicherheitenüberprüfung eine deutliche Steigerung und nachhaltige Pflege der Datenqualität im Aktivgeschäft erfolgt.

ZAK Funktionspakete

WpHG Dokumentationskontrolle

Unterstützt die Fachabteilungen WpHG-Compliance, Markt und Marktfolge bei der Kontrolle von Basisdokumentation und Anlageberatung. Automatisiert vorkontrolliert vorlegen lassen, Fehler und Hinweise prüfen, korrigieren und auf die Kontrolle der Freitexte im Kontext der korrekten Beratung fokussieren. Fehlerquoten im Rahmen der Beratungsdokumentation detailliert ermitteln und nachhaltig senken. Auswertungen zeigen Schwachstellen auf und bieten Chancen zur stetigen Quotenverbesserung.

FOCONIS Classics

M.I.S. Edition eCMS (MaRisk)

Informationen folgen (Produkt in Entwicklung)

ZAK Funktionspaket

Wertpapierkontrolle

Unterstützt die Marktfolge und die Datenkontrolle durch automatisierte, lückenlose, nachvollziehbare und do-kumentierte Kontrolle der WP-Vorgänge aus den Listen im WP2-Standard der dwpbank inkl. automatisierter Zuordnung der zuständigen Bearbeitungsstelle. Lückenlose Umsetzung des mitgelieferten Datenkontrollkonzepts für FOCONIS-ZAK® (abgestimmt mit der Verbandsmeinung und dem Kontrollkonzept der dwpbank). Die manuelle Wertpapierkontrolle wird auf ein Minimum reduziert.

FOCONIS Classics

Vertragsverwaltung

Zentrale Verwaltung und Überwachung von Verträgen unterschiedlichster Art. Nie wieder ein Vertragsablaufdatum vergessen oder die Kündigungsfrist verpassen. Aufwändige Recherche war gestern: Die FOCONIS Vertragsverwaltung bietet eine schnelle Übersicht zu allen Verträgen des Unternehmens inkl. individueller Vertragsarten.

Hinweise

Die FOCONIS M.I.S. Editionen eDSMS, eCMS (WpHG) und eCMS (MaRisk) sind Standalone-Produkte und bedürfen nicht der Lizenzierung des FOCONIS M.I.S. Infocenters.
FOCONIS-ZAK® ist das Basis-System zu seinen Funktionspaketen, die jeweils entsprechende Anwendungsfälle abdecken. ZAK alleine ist ohne Funktionspakete nicht einsetzbar.
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