Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist für einen sicheren Finanzmarkt unerlässlich. Einheitliche Standards und strenge Vorschriften bezüglich des Handels von Wertpapieren sollen den Schutz vor Missbrauchsfällen wie Insiderhandel oder andere betrügerische Aktivitäten stärken. Um die Stabilität des Finanzsystems zu unterstützen, hat die FOCONIS AG mit den ZAK-Funktionspaketen „Wertpapierkontrolle (WP2)“ und „WP-Compliance Kontrollen“ bereits in der Vergangenheit effiziente Software-Lösungen im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance entwickelt, die der strengen Regulatorik zum Marktmissbrauch Rechnung tragen. Doch auch abseits der reinen Kapitalmarkt-Compliance tauchen regelmäßig neue Herausforderungen auf, die im Kontext Compliance entsprechende Maßnahmen erfordern.
Insbesondere Führungskräfte im Marktbereich (z. B. Zweigstellen- und Gruppenleiter) sowie Compliance-Beauftragte profitieren von den neuen Möglichkeiten, die die FOCONIS AG innerhalb von FOCONIS-ZAK® als neues Funktionspaket bereitstellen wird. Die nach AT 6 Tz. 2 MaComp vorgeschriebenen Selbstkontrollen müssen dank der neuen Erweiterung keine Bürde, sondern können eine echte Chance sein - nämlich zur Optimierung der Beratungsqualität. Konsequent eingesetzt, werden Banken in die Lage versetzt, diese nachhaltig und nachweislich zu stärken. Das neue FOCONIS-ZAK® Funktionspaket „Selbstkontrolle Vertrieb“ versetzt Führungskräfte in die Lage, die Einhaltung der strengen Vorschriften im Beratungsgeschäft revisionssicher zu kontrollieren. Im Rahmen dieser High Level Controls werden einzelne Verantwortungen explizit festgelegt, sodass die Durchführung und Dokumentation der rechtlichen Anforderungen der Selbstkontrolle nachvollziehbar sind. So können im Falle wiederkehrender Auffälligkeiten, Fehler oder Handlungsmuster gezielt Gegenmaßnahmen ergriffen werden – mit der Konsequenz, dank der transparenten Sachlage die Beratung nachhaltig auf hohem, vor allem aber korrektem Niveau zu halten.
Die Bearbeitung der Auffälligkeiten erfolgt auf der Basis des bewährten ZAK-Prinzips. FOCONIS-ZAK® stellt, wie gewohnt, die automatisierte, stichprobenartige Vorlage der Beratungsvorgänge sowie deren abschließende, fristgerechte Bearbeitung sicher. Hilfreiche Checklisten zur transparenten Dokumentation der erfolgten Kontrollen zum Sachverhalt und zur effizienten Bearbeitung des Vorgangs stehen der verantwortlichen Stelle zur Verfügung. Entsprechende Reportings ergänzen den jährlichen Compliance-Bericht.
Bei Interesse an weiteren Informationen zum neuen Funktionspaket „Selbstkontrolle Vertrieb“ senden Sie uns gerne eine eine Nachricht über unser Kontaktformular.