Das FOCONIS-ZAK^® Funktionspaket
„Wertpapierkontrolle“

Wer benötigt es?

Jedes Finanzinstitut, das seine Wertpapierkontrolle bestmöglich automatisiert, dokumentiert, lückenlos und sicher auf einen modernen Level heben möchte.

Problemstellung

Die Kontroll-Listen der dwpbank werden immer länger, die Zeit der Mitarbeiter zur vorgeschriebenen, vollständigen Kontrolle immer knapper. Die Richtlinien und Pflichten seitens Gesetzgeber und Revision sind manuell kaum einzuhalten und selbst elektronische Anzeigesysteme ermöglichen oft nicht mehr als eine manuelle Stichprobenkontrolle.

Lösung

Mit dem FOCONIS-ZAK^® Funktionspaket „Wertpapierorderkontrolle“ erhalten Sie eine Erweiterung des bestehenden Systems zur optimalen, beinahe vollautomatisierten Kontrolle ihrer WP-Vorgänge. Das System hat die lästigsten und schwierigsten Arbeiten bereits für Sie erledigt, noch bevor Sie am Morgen das Haus betreten. Nur noch die bearbeitungsrelevanten Vorgänge erwarten Sie.

„Es wird schon gutgehen.“ Beruhigend, wenn man effektive Mittel gegen fehlerhafte Vorgänge ungeahnter Größenordnung einsetzt. Fragen Sie doch einmal Ihre Kolleginnen und Kollegen in der Depotkontrolle, wie viel Zeit die tägliche Kontrolle aller WP2-Listen der dwpbank in Anspruch nimmt. Aufgrund des immensen Aufwands und der schier unendlichen Listen beschränken sich die meisten Häuser auf eine Stichprobenkontrolle. Andere haben so wenig Wertpapierhandel, dass ihnen das notwendige Kontroll-Know How fehlt.

Problem

Die täglichen Listen nehmen ein Ausmaß an, das mit manuellem Aufwand kaum noch zu bewältigen ist. Eine von Hand durchgeführte, vollständige und lückenlose Kontrolle würde täglich mehrere Vollzeitkräfte in Anspruch nehmen. Eine reine Stichprobenkontrolle birgt die Gefahr, dass einige kleine oder gar der eine große Fehler übersehen wird, der dem Unternehmen ungeahnten Schaden zufügen kann. Im Rahmen einer Prüfung ist ein solcher Fehler besonders heikel. Im Urlaubs- oder Vertretungsfall fehlt oft das notwendige Fachwissen. Die Vorgabe zur Trennung von Abwicklung und Kontrolle fordert zudem die doppelte Anzahl der Fachkräfte.

Abhilfe schaffen

Mit der optionalen Erweiterung „Wertpapierorderkontrolle“ für das FOCONIS-ZAK^® System treten Sie den Problemen gelassen entgegen, denn das System erledigt die meiste und vor allem die lästige Arbeit für Sie konsequent „im Schlaf“.

Ablauf

• FOCONIS-ZAK^® greift die Listen direkt auf und führt zunächst eine Vorkontrolle durch. Hierbei werden die unstrukturierten Listdaten in Einzelvorgänge umgewandelt und ausschließlich negative „Treffer“ automatisch an die zuständige Stelle zur Korrektur/Bearbeitung weitergeleitet.
• Der/die Mitarbeiter/in bearbeitet den Vorgang, führt ggf. Korrekturen direkt im Hostsystem durch, delegiert die Bearbeitung, beantragt eine Fristverlängerung oder erstellt sinnvolle Ausschlüsse, so dass der Vorgang innerhalb der vorgeschriebenen Zeit sinnvoll und effektiv abgeschlossen werden kann.

Schaffen Sie Ihren Mitarbeitern wieder die Zeit fürs Wesentliche!