Mit dem OSPlus Release 20.1 wurde durch die Finanz Informatik der Äquivalenzcheck im Rahmen der Anlageberatung eingeführt.
Das Ziel ist es, den Kunden im Zuge der Anlageberatung äquivalente bzw. gleichwertige Produkte zur aktuellen Empfehlung anzubieten. Sollte der durch den Äquivalenzcheck aufgeführten Produktempfehlung nicht gefolgt werden, ist dies nachvollziehbar dokumentiert zu begründen.
Wir freuen uns, Ihnen mitteilen zu können, dass wir das FOCONIS-ZAK® Funktionspaket „WpHG Dokumentationskontrolle“ bereits um eine entsprechende, automatisierte Prozesskontrolle erweitert haben. Diese wurde in den regulären Ablauf des Kontrollprozesses integriert.