Neben unserem bestehenden FOCONIS-ZAK® Funktionspaket „WP-Compliance Kontrollen“, das sich um die Belange rund um das Thema Kapitalmarktcompliance kümmert, ist die FOCONIS derzeit mit dem Ausbau des Themas Compliance als großes Ganzes beschäftigt.
Zum einen werden wir eine digitale Plattform in Form eines Compliance-Portals zur Kommunikation mit den Mitarbeitern anbieten. Die verschiedenen Compliance-Bereiche Ihres Hauses können damit bequem Informationen an Mitarbeitende verteilen, Kenntnisnahmen einholen, Vollständigkeitsmeldungen abgeben oder auch direkt Drittbankdepots und -geschäfte melden. Das Ziel ist die Digitalisierung und Vereinfachung der Bearbeitung, um Aufwände in der Kommunikation und Rückverfolgung unter Anwendung des etablierten ZAK-Prinzips auf ein Minimum zu reduzieren.
Darüber hinaus freuen wir uns, Ihnen mitteilen zu können, dass wir ein weiteres Compliance-Funktionspaket um den Themenbereich „General Compliance“ anbieten werden. Hiermit können Mitarbeitende digitale Meldungen im Bereich Zuwendungen, Nebenbeschäftigungen usw. erfassen und direkt einen entsprechenden Workflow durchlaufen. Dieser Prozess wird ebenfalls in das zuvor genannte Compliance Portal integriert sein, so dass sämtliche Kommunikation rund um Ihre Compliance im Allgemeinen, ganz gleich, ob General Compliance oder Kapitalmarktcompliance, zentral über das Compliance Portal erfolgen kann.
Beide FOCONIS-ZAK® Funktionspakete, „General Compliance“ sowie „Compliance Portal“ werden unter FOCONIS-ZAK® in der Version 3 angeboten.